内控不当与投行业务违规各占一半

34张罚单中,暴露出这些券商合规管理意识薄弱、合规风控未全面有效覆盖,证监会及其派出机构已对27家券商开出34份行政处罚决定书或自律监管文件,针对证券公司在日常监管中出现的涉嫌违法违规行为。

截至6月30日,甚至合规人员配置不足等问题。

(证券时报) , 【上半年27家券商领罚 内控不当、投行违规成监管重点】据不完全统计。

内控不当与投行业务违规各占一半,。

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